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DESCRIPTION: \nL’obbligo di assicurare procedure rigorose di compliance dis
 ciplinato dal regime Mifid II deve interpretarsi alla luce dell’ampia vari
 età degli intermediari\, in quanto a dimensioni\, struttura e natura dell'
 attività esercitata. Il legislatore europeo prevede che la regolamentazion
 e debba tenere conto di tale circostanza\, imponendo comunque taluni requi
 siti fondamentali che siano appropriati per tutte le imprese. Le entità re
 golamentate\, da parte loro\, dovrebbero conformarsi ai loro obblighi di a
 lto livello e dovrebbero concepire e adottare misure il più possibile adeg
 uate alla loro particolare natura e alle loro particolari caratteristiche.
 \nIl Regolamento di attuazione degli artt. 4-undecies e 6\, comma 1\, lett
 ere b) e c-bis)\, del TUF\, emanato da Banca d’Italia il 5 dicembre 2019\,
  consente anch’esso semplificazioni nel sistema dei controlli interni ladd
 ove ciò sia ammissibile in una logica di proporzionalità rispetto alla nat
 ura\, alla dimensione e alla complessità dell’attività svolta nonché alla 
 tipologia e alla gamma dei servizi prestati.\nD’altra parte\, con la Mifid
  II la funzione di conformità è tenuta a svolgere compiti inediti e delica
 ti\, quali quelli connessi alla product governance dell’intermediario\, ch
 e hanno impatti significativi anche sui profili commerciali e reddituali d
 ell’impresa.\nLe recentissime linee guida emanate da ESMA sui requisiti de
 lla funzione di conformità forniscono un’importante chiave di lettura per 
 la rivisitazione della struttura e dei compiti di tale funzione\, che sta 
 assumendo un’importanza strategica per uno sviluppo sostenibile del busine
 ss dell’intermediario nel settore dei servizi di investimento. In tale pro
 spettiva è determinante individuare\, alla luce del principio di proporzio
 nalità\, il punto di equilibrio tra le diverse\, possibili configurazioni 
 della funzione di conformità nel quadro dei controlli interni aziendali.\n
 l Seminario sarà svolto a distanza in modalità Zoom meeting. I docenti sar
 anno collegati in videoconferenza e i partecipanti potranno interagire a v
 oce in tempo reale per sottoporre eventuali quesiti. https://takethedate.i
 t/Eventi/21101-la-funzione-compliance-alla-luce-delle-nuove-linee-guida-es
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SUMMARY:La funzione compliance alla luce delle nuove linee guida ESMA
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